各鎮人民政府、街道辦事處，區政府各部門、各直屬單位：

《杭州市臨安區政務信息化項目管理辦法》已經區政府常務會議研究通過，現印發給你們，請認真貫徹執行。

杭州市臨安區人民政府辦公室

2022年8月12日? ?

（此件公開發布）

杭州市臨安區政務信息化項目建設管理辦法

第一章 ?總 ?則

第一條 為進一步規范和加強我區政務信息化項目（以下簡稱信息化項目）的全過程管理，推進全區數字化改革，保證項目建設質量，提高財政資金使用效益，根據《國務院辦公廳關于印發國家政務信息化項目建設管理辦法的通知》（國發〔2019〕57號）、《浙江省信息化促進條例》《浙江省公共數據條例》《浙江省數字化改革領導小組辦公室關于做好數字化改革項目統籌工作的通知》《臨安區數字化改革項目準入制管理辦法（試行）》（臨委改〔2022〕1號）等有關文件精神，結合我區實際，特制定本辦法。

第二條 本辦法適用于使用財政資金投入的各類非涉密信息化項目。

第三條 信息化項目原則上應圍繞數字化改革整體框架體系，按照“四橫四縱”八大體系和“浙里辦”“浙政釘”兩大終端的總體架構，依托區一體化智能化公共數據平臺開展黨政機關整體智治、數字政府、數字社會、數字文化、數字經濟、數字法治“六大系統”綜合應用和業務場景建設。

第二章 ?管理職責

第四條 區數字化改革領導小組辦公室負責統籌全區數字化改革項目建設的總體規劃和項目立項批復。數字化改革項目的專家評審、實施、驗收、監管、運維等依照本辦法執行。

第五條 成立區政務信息化項目建設管理工作領導小組（以下簡稱領導小組）領導全區的信息化項目建設。負責項目建設的規劃、管理、協調和監督等工作。領導小組下設辦公室（設在區數據資源管理局），負責落實領導小組的決策部署，牽頭編制相關政策、制度、標準、規劃，統籌信息化項目建設需求和實施計劃，組織參與信息化項目規劃、監管、驗收、評價、考核等工作，負責信息化項目的立項和批復、并依托省市統一的專家庫提供咨詢服務。

第六條 區數據資源管理局負責數字化改革項目和政務信息化項目技術方案的論證、評審。

第七條 區財政局負責信息化項目資金及財務活動的監督管理，協同完成信息化項目年度預算的編制。

第八條 區網信辦負責督促信息化項目建設主體落實網絡安全評估、措施保障等方面工作，做好網絡安全審查和監管工作。

第九條 公安分局負責督促政務部門落實政務信息系統網絡安全等級保護制度與保護措施，組織開展網絡安全執法檢查和網絡違法案件查處。

第十條 區密碼局負責指導、監督和檢查信息化項目商用密碼應用安全性評估工作。

第十一條 區審計局負責信息化項目審計監督工作。

第三章 項目范圍

第十二條 信息化項目主要指以計算機、云、網絡、數據、通信等技術為主要手段的信息網絡基礎設施，信息安全基礎設施，業務應用系統、數據資源庫、電子政務標準化體系以及符合《政務信息系統定義和范圍》規定的系統和運維服務。

第十三條 信息化項目應以區委區政府重大任務和年度目標為核心，以破解各領域堵點痛點難點問題為突破口，以數字賦能推動各系統各部門流程再造、制度重塑、高效協同、整體智治，整體推動質量變革、效率變革、動力變革，高水平推進全區治理體系和治理能力現代化。

對于省一體化數字資源系統（IRS）中已有的項目，功能相同或者近似的，按照“一地創新，全省復用”原則開展建設。對于功能需求不明確、建設預期不理想的；不符合數字化改革總體規劃要求和改革方向的；不符合信創要求的，一律不得新建。

第十四條 凡財政資金投入5萬元（含）以上的信息化項目均納入本辦法管理范疇。

第十五條 項目申報對象為區直屬部門、鎮（街道）、國有企業等。

第四章 統籌建設

第十六條 區數據資源管理局負責區級機房、電子政務外網、存儲與災備、數據共享交換等基礎性和公共性數字化基礎資源的規劃、集約建設和運維保障。

第十七條 區數據資源管理局負責統籌政務云資源分配。應用系統產生的全量數據應當統一歸集至一體化智能化公共數據平臺。已建成并投入使用的信息化項目，原則上應當按照資源整合、集中管理的目標，通過物理搬遷、應用搬遷、容災備份等形式，逐步遷移至政務云平臺。

第十八條 區數據資源管理局負責牽頭建設、管理和維護一體化智能化公共數據平臺，為項目建設單位數據交換、應用、共享和開放提供統一平臺支撐服務。

第十九條 區數據資源管理局負責全區信息化項目數據資源的整合、歸集、存儲、應用、共享和開放等管理工作，確保全區系統互通、數據共享和數據安全。信息應用系統已投入運行但未實現數據共享的部門，應實施相應的共享改造。

第五章 項目立項

第二十條 項目申報

項目申報條件。已列入區委數字化改革年度任務清單的項目，已納入省市試點或工作考核的項目，明確有上級資金補助的項目，保障部門業務運行的項目，以及涉及全區性信息化基礎設施建設的項目。

項目申報途經。各項目建設單位根據領導小組辦公室的申報通知要求，在信息化項目全流程管理系統上提交《年度信息化項目申報表》及《項目建設必要性研究報告》。多跨協同的信息化項目，由牽頭單位負責項目統一申報。

第二十一條 項目初審

在項目申報后，由領導小組辦公室進行初審，根據第十三條之規定，提出通過、緩建、不通過三種初審結果。

第二十二條 立項評審

在項目初審后，由領導小組辦公室召集區財政局、區網信辦、公安分局、區密碼局、區審計局和專家，按照“總量控制、擇優選用”原則，對通過初審的信息化項目是否立項進行評審，出具立項意見書。

第二十三條 專家評審

通過立項評審的信息化項目，建設單位要在信息化項目全流程管理系統上提交《杭州市臨安區政務信息化項目建設方案》。

領導小組辦公室牽頭組織專家對項目的必要性、可行性、技術路線、數據歸集、安全保障、項目績效、投資概算等進行評審，并出具評審意見。

專家評審意見作為項目立項批復、預算安排和項目招標采購的依據。

第六章 項目預算

第二十四條 區財政局根據下年度信息化項目建設計劃及立項意見，經區人代會批準安排下年度信息化項目資金預算，并設立專項預算。

第二十五條 未列入計劃的信息化項目，原則上財政不安排資金。年度內新增其他項目，經區政府分管領導同意后進行補報，并經區財審會通過后，再組織專家評審。

第七章項目實施

第二十六條 信息化項目建設單位應當明確項目實施機構和項目責任人，加強項目全過程管理，并嚴格執行招標投標、政府采購、工程監理、合同管理等制度。

第二十七條 信息化項目建設金額在30萬元（含）以上的必須納入政府采購；金額在30萬元以下的按《杭州市臨安區財政局關于規范區級部門（單位）小額采購的通知》（臨財發〔2020〕48號）執行。項目招標方案、建設方案和技術標準須與專家評審通過的方案保持一致。國有企業所屬項目按照國資辦相關規定執行。

第二十八條 項目建設單位作為項目采購與實施的主體，應將采購文件、合同文件、初驗材料、終驗材料等相關資料生成電子文檔通過信息化項目全流程管理系統上報備案。

第二十九條 項目建設單位在簽訂合同時應按項目建設內容設定資金分期支付的條件及比例，一般分項目啟動、項目初驗、項目終驗、項目維保金四期支付。單純購置設備或購買服務類的項目除外。區數據資源管理局、區財政局根據項目建設進度分期撥付建設資金。

第三十條 項目建設單位應當按照《中華人民共和國網絡安全法》等法律法規以及黨政機關安全管理有關規定，建立網絡安全管理制度，加強政務信息系統與信息資源的安全保密設施建設，保障信息系統安全穩定運行。項目建設單位同時應當落實國家密碼管理有關法律法規和標準規范的要求，同步規劃、同步建設、同步運行密碼保障系統并定期進行評估。

第三十一條 項目建設單位可根據項目建設需求，向區數據資源管理局申請政務云、公共組件、共享數據等資源，評估后按需分配。

第三十二條 項目建設單位須將應用系統基礎數據和業務數據按要求全量全要素歸集到區一體化智能化公共數據平臺，經區數據資源管理局確認后，出具數據歸集確認單。

第三十三條 對于建設過程中產生的屬于政府知識產權的應用系統或功能模塊，建設單位應當在項目終驗之前將源代碼歸集至區數據資源管理局，歸集完成后，由區數據資源管理局出具源代碼歸集確認單。

第三十四條 項目原則上不做變更。確需變更的，變更后的技術指標或參數不得負偏離項目建設方案，且變更金額不得超過評審金額的15%，并經領導小組辦公室同意后才能變更。

在建設過程中因不可抗力導致項目無法建設而終止的，應向領導小組辦公室報告。

第八章項目驗收

第三十五條 驗收一般分為初驗和終驗，初驗由建設單位自行組織。項目通過初驗并試運行后，建設單位向領導小組辦公室提出終驗申請。終驗申請應完整提交經審核確認的項目文檔、數據歸集確認單、源代碼歸集確認單、等保測評報告、代碼審計報告、功能測試報告以及采購中約定的其他材料的原件和電子版。

第三十六條 驗收主要內容包括：審查項目資料完備性、規范性情況；審查項目履行合同和招標投標文件情況；審查系統各項功能、性能、安全性及各項技術指標完成情況；審查系統信息資源共享落實情況；以及審查合同約定的其他情況。驗收合格后，項目投入正式使用。驗收不合格，建設單位應在6個月內整改完成并再次提交驗收申請。重新驗收仍不合格的，項目不得投入使用，領導小組辦公室將對建設單位申報后續信息化項目從嚴控制。

第九章 項目監管

第三十七條 項目建設單位應當按照信息化項目全流程管理要求，接受領導小組辦公室和相關部門的監督管理。區數據資源管理局、區財政局、區密碼局、區網信辦、區審計局等有關部門按照職責分工，對信息化項目是否符合項目建設評審方案、招標需求、資金使用、密碼應用、網絡安全、項目績效，以及有關政務數據共享要求等情況實施監督管理。發現違反有關規定或要求的，責令建設單位限期整改。逾期不整改或者整改后仍不符合要求的，采取通報責令整改、暫緩安排投資計劃、暫停項目建設直至終止項目等方式。

第三十八條 領導小組辦公室不定期組織專家和相關單位，或委托專業機構，對各單位信息化項目的應用、運維、安全等情況進行績效評估。評估結果作為檢查、考核、信息化項目升級以及財政資金再投入的參考依據。信息化項目按照“誰主管誰負責、誰運行誰負責、誰使用誰負責”的原則，建立健全數據安全和保密責任制。

第三十九條 區審計局抽取信息化項目進行審計監督。

第四十條 項目建設單位可委托第三方進行審計。

第四十一條 領導小組辦公室每年對全區各單位自建已運行項目開展績效評估，進行全生命周期管理。對可整合使用、生命力不強、已完成歷史使命的，或技術明顯落后的項目，報區政府分管領導批準后，給予強制淘汰。對不按照數據共享規范要求共享數據資源的建設單位，不予撥付項目運維經費。

第四十二條 各項目建設單位應與信息化項目承建單位簽訂安全責任書與保密協議，并落實問責追責機制和對承建單位的監督評估機制。

第十章 項目運維

第四十三條 自項目通過終驗之日起維保期一般不少于三年。

第四十四條 信息化項目的年度運維經費，各單位通過信息化項目全流程管理系統上報，審核通過后由區財政局安排預算資金。

第四十五條 信息化項目的年度運維經費，軟件類一般不超過總投入的9%、硬件類一般不超過總投入的5%。

第十一章 其 他

第四十六條 非財政預算安排的信息化相關建設項目，需到區數據資源管理局備案，并在條件允許的情況下歸集系統數據到區數據資源管理局。

第四十七條 涉密信息化項目和密碼類項目管理按照國家保密有關規定執行。

第四十八條 本辦法由領導小組辦公室負責解釋。

第四十九條 本辦法自發布之日起實施。

臨安區　 　年度信息化項目申報表

備注：申報單位如是預算獨立下屬單位，需經主管部門審核。

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杭州市臨安區政務信息化項目

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申報單位（蓋章）：

項目名稱：

編制日期：??????? 年??? 月

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注：本編制大綱可根據項目的具體情況做適當調整。

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目 錄

一、項目的基本概述

二、現狀、必要性和需求分析

（一）現狀

（二）項目建設的必要性

（三）需求分析

三、項目的建設目標

四、項目的總體設計

（一）項目的建設原則

（二）項目的總體架構和技術路線

（三）項目遵循依據和參考規范

五、項目的應用系統設計

六、項目的信息數據設計

七、項目的云資源需求及網絡平臺系統設計

八、項目的安全保密設計

九、項目招標方案

十、項目的投資概算

（一）投資概算的有關說明

（二）總投資概算提供《項目資金概算明細匯總表》

（三）項目建成后涉及硬件與軟件資源存量一覽表

（四）系統運行維護后續資金概算

（五）資金來源與落實

十一、項目的建設及運行管理

十二、項目的建設進度

十三、項目的培訓計劃

十四、社會與經濟效益分析

十五、意見與建議

十六、附件

一、項目的基本概述

（一）項目名稱。

（二）項目性質（包括新建、擴建、改建。屬于擴建或改建的項目，應當說明原有項目投入使用時間、總投資、設備購置、數據儲量、應用范圍和效益等情況）。

（三）項目承擔單位、項目參與單位職責分工以及人員配置名單。

（四）項目建設方案編制依據，包括項目提出的理由與過程。

（五）項目建設目標、規模、周期。

（六）項目建設內容一覽表。

（七）總投資及來源。

（八）經濟及社會效益。

二、現狀、必要性和需求分析

（一）現狀

目前信息化建設的情況，包括項目建設單位現有的計算機及網絡設備的應用情況，以及各主要業務信息化情況。說明已有信息化狀況，已有軟硬件系統及網絡結構示意圖（簡圖），涉及配置、規模、應用情況和效果等方面。

單位信息技術硬件與軟件資源存量一覽表，包括硬件品種數量、系統軟件清單、應用系統列表、數據庫列表等。

（二）項目建設的必要性

1．可行性分析，說明必要性、緊迫性和技術可行性分析，參考國內外或相關省市發展概況、水平、發展趨勢等。

2．擬建項目與項目單位職責、業務的關系。改建或擴建項目說明原系統無法滿足當前業務的功能需求點。

3．建設依據，羅列說明領導批示、文件要求、紀要規定等情況，并提供相關證明文件和材料。

（三）需求分析

1．項目建設業務需求。說明項目的用途、所能解決的業務問題，以及對業務流程的分析。

2．項目的功能與性能需求。說明項目建成后應具備的功能，所需的軟、硬件配置及網絡等運行環境等。

3．項目的服務對象和服務范圍。說明項目建成后的服務對象、用戶數以及服務范圍，是否提供數據給其他部門共享使用。

4．項目與已有系統的關系分析。說明擬建系統與本部門、其他部門已有系統和設備的關系。改建或擴建的項目還應當說明與原有系統的關系。

5．項目的安全需求分析。評估項目的安全風險、確定安全等級。分析評估系統安全的潛在威脅、薄弱環節，明確本系統存在的主要信息安全風險。

三、項目的建設目標

（一）項目建設思路。基于資源整合、信息共享、業務協同的建設思路。

（二）具體說明項目建設所要實現和完成的任務，并描述與全區信息化總體規劃以及本單位信息化總體目標的關系。

四、項目的總體設計

（一）項目的建設原則

在“先進性、實用性、標準化、開放性、兼容性、整體性、共享性、安全性、保密性、可靠性、實時性、經濟性、可擴展性、可維護性”等各方面提出原則性要求。

（二）項目的總體架構和技術路線

1．說明項目總體架構及軟硬件網絡拓撲圖、系統軟硬件物理布置圖、系統軟硬件配置。

2．說明項目的技術路線、關鍵技術選型、安全體系與功能設計要求，采用圖文和列表羅列描述，并說明各個模塊的功能及相互關系等。

（三）項目遵循依據和參考規范

說明項目建設中所需要遵循標準規范的哪些條款，做符合性說明，并列出項目建設所參照的主要標準。

五、項目的應用系統設計

（一）業務應用系統設計，包括應用系統主要功能設計，子系統劃分，與本單位其它應用系統之間的業務流程整合設計等。

（二）業務應用系統與政府門戶網站之間的業務整合設計，體現“一站式”服務的整合設計要點。

（三）與全區性基礎平臺應用整合設計，要考慮利用如浙政釘、浙里辦、數字證書、統一認證、短信平臺、視頻會議、應急指揮、公共服務、行政審批、網站群等全區統一的平臺資源。　

六、項目的信息數據設計

（一）數據系統設計，包括信息資源庫建設的主要內容，建立的數據庫和數據流程的設計，說明系統中數據的來源、采集更新方式、預估的數據儲量（需滿足業務需要）。

（二）參照或擬定的基礎數據標準、共享和交換數據標準。符合本部門內其他系統數據一致性設計和規范標準，便于信息交換與數據共享。

（三）外部數據交換和共享設計，需要其他部門提供的數據以及建成后可提供給其他部門共享數據資源情況。

七、項目的云資源需求及網絡平臺系統設計

（一）項目的云資源需求，包括云主機（ECS）需求、數據庫（RDS）需求、云儲存（OSS）需求、負載均衡（SLB）需求。

（二）網絡系統設計，包括網絡設備與網絡拓撲結構設計、局域網綜合布線系統、網絡互聯需求與方案設計。網絡設備選型配置等要考慮利用全區統一的網絡資源。

八、項目的安全保密設計

（一）計算機網絡安全設計，安全設備選型與配置。

（二）應用系統及數據安全設計，安全產品選型與配置。

（三）基于數字證書認證體系的可信平臺安全設計。

（四）對業務與數據災難備份恢復的設計。

（五）信息安全與保密管理。

九、項目招標方案

（一）項目設計、開發、集成、監理及設備采購的招標范圍和要求。

（二）招標的組織形式和方式。

十、項目的投資概算

（一）投資概算的有關說明。

（二）項目投資概算明細匯總表

項目資金概算匯總表

項目資金概算明細匯總表（硬件）

項目資金概算明細匯總表（軟件）

注：表格可根據實際需要進行增減和調整。

十一、項目的建設及運行管理

（一）明確建設單位、參與單位、使用單位以及運維機構的職責分工、技術力量和人員配置情況。根據單位情況考慮是否納入全區性統一托管。

（二）項目建設實施中需要制定的管理體系和管理方法建議。

（三）項目建成后需制定管理辦法及相關標準。

十二、項目的建設進度

（一）項目建設工期。

（二）項目實施計劃一覽表。

（三）項目成功的關鍵因素和風險因素分析。

1．項目實施的外部風險及控制措施。

2．項目實施的內部風險及控制措施。

3．項目長期運行風險及控制措施。

十三、項目的培訓計劃

（一）業務人員培訓計劃。

（二）技術人員培訓計劃。

十四、社會與經濟效益分析

（一）項目的社會效益。包括項目對加強政府在經濟調節、市場監管、社會管理與公共服務方面的效果分析。

（二）項目的經濟效益。包括直接或間接的經濟效益分析。

十五、意見與建議

十六、附件

（一）國家、省、市的有關文件。

（二）項目的其它相關資料等，如前期咨詢、專家論證以及可行性分析等。

（三）三張清單

1.復用IRS組件清單

復用IRS組件清單

2.杭州市一體化智能化公共數據平臺共享清單

杭州市一體化智能化公共數據平臺共享清單

3.系統數據資源目錄清單

系統數據資源目錄清單

（四）系統云資源需求清單

系統云資源需求清單

（五）附圖：系統網絡拓撲圖、系統軟硬件物理布置圖